2008年，中国证监会下发《关于建立上市公司重大资产重组独立财务顾问工作底稿科技管理系统的通知》，这是首次以成文的形式要求工作底稿接受电子化管控。2020年2月28日，中国证券业协会发布《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》（以下简称《指引》），进一步规范底稿系统的功能、工作底稿管理制度。
《指引》发布，要求证券公司、投行强化内控体系，履行好资本市场“守门人”的职责。那么重点来了，券商投行该如何搭建工作底稿系统？
云盒子科技针对券商投行业务各类业务特点，以及工作底稿在收集、整理、流转、审阅、归档过程中存在的问题和难点，为券商、投行量身打造了一套工作底稿管理系统。
工作底稿系统符合《指引》要求，实现投行各类业务的底稿电子化项目全生命周期文档及流程管理，同时形成一个集成的、开放式的协同管理、信息集中平台，彻底消除信息孤岛，实现业务数据、财务信息、历史资料的共享，并对公司战略决策、业务运营起到有力支撑。
云盒子工作底稿系统的基本功能
1、底稿实时存储与归档
工作底稿系统本地私有化部署，军工级加密存储，清晰树形架构为立项程序的每一个项目建立独立的工作底稿目录，手机和电脑随时随地同步工作底稿，防止因底稿文件上传不及时、不准确导致相关风险控制工作出现较大误差。同时工作底稿系统支持大目录批量上传、断点续传。
2、底稿权限管理与审批
在工作底稿系统的权限和密码管理中，支持对用户设置 12级访问权限，以满足不同级别用户的访问要求，并强制要求用户使用强密码。从电子工作底稿的上传、审核、复核、质量控制、内核、检查等工作都通过底稿系统开展，支持添加审核意见、回复意见，实现投资银行项目内部报批、审签。
3、底稿安全与日志审计
工作底稿系统在安全层面上，拥有防病毒、敏感内容管控、类型限制、远程备份、内容防截屏防复制、密级管理、三员分立七大体系。对底稿文件的变更痕迹进行动态跟踪并形成日志记录，详细显示项目、文件名、操作人、操作时间、操作内容等，另外智能AI引擎可追溯所有异常动作。
云盒子工作底稿系统的特色功能
01
离职人员一键交接所有资料
云盒子【一键交接】，可以将离职或调岗的人员账号下的所有项目资料，办公文档等经验材料交接给新人员，让新人员到岗后不仅能迅速接替并适应其岗位，还能通过各部门的共享资料，及时获取最新的法律法规、内部控制和行为规范等文件。
02
多达100+种文件格式的安全浏览
这意味着，所有文件无需下载即可快速预览，包括组成底稿的文档、扫描件、图片，以及市场活动方案、产品设计图纸等，无需等待，也无需额外下载预览插件，即点开即预览，不受终端限制，你甚至可以在手机上直接预览project项目文件和PS文件。
03
内外网文件隔离与安全交换
云盒子工作底稿系统提供光闸、防火墙、DMZ等多种网络隔离方案，独创安全隔离技术，无需更改用户现有的网络设备架构，保证内网敏感数据安全隔离在内，而内外网交换数据上传下载实现“可管、可控、可审”的网络间安全交换传输。
工作底稿是证券公司履行保荐责任和发表专业意见的重要依据，是体现专业水平、专业能力和专业精神的声誉资本。云盒子帮助券商投行、实现底稿电子化规范管理，提升投行业务规范化水平和公信力，也为证券公司业务数字化转型提供清晰明确的方向。
来源：freebuf.com 2021-06-24 18:25:14 by: 云盒子ClouDoc
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